（原标题：内控不严国都证券遭警示买球下单平台，原总司理杨江权犯罪执股成大生物亏超百万又被罚15万）

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蓝鲸新闻1月3日讯（记者 王婉莹）本日，北京证监局向国都证券下发警示函，指向其内控等问题。

经查，国都证券存在以下问题：一是对从业东说念主员投资步履责罚的轨制开荒及里面责罚机制不健全。二是对从业东说念主员投资步履的里面监测查验机制不到位，未能主动发现并向监管部门呈报从业东说念主员犯罪执有股票的步履。

（图片开始：北京证监局）

与此同期，北京证监局也因犯罪执有股票步履对国都证券原副总司理杨江权处以15万元的罚金。经查，杨江权自2022年10月28日成大生物股票打消限售首日至2024年6月28日历间，使用其在国都证券开立的证券账户执有“成大生物”的8万股股票。经约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股“成大生物”一皆卖出，卖出金额共计194.37万元，赔本130.90万元。

（图片开始：北京证监局）

值得温雅的是买球下单平台，早在客岁10月，杨江权就已因涉嫌从业东说念主员犯罪执有股票，被证监会立案走访。同日，杨江权向国都证券递交离职呈报。

高管违法炒股事件的发生也自满了国都证券在里面约束和合规责罚方面的不及。

就上述事件的影响，国都证券曾暗意，公司标的日常，立案走访事项为对杨江权个东说念主的走访，差别日常标的组成严重不利影响，将依照法律规则和《公司端正》的不息规矩及措施，尽快完成新任总司理及财务厚爱东说念主的选聘职责。此外，动作新三板挂牌券商，国都证券不存在因本次处理而被拒绝挂牌的风险。

而在客岁4月底，杨江权曾经被监管点名。彼时国都证券因“存在高洁从业里面约束轨制不完善，对部分业务行动用度开销未制定里面规矩及界限措施，岗亭制衡与里面监督失效，对职守东说念主过后追责不到位等情形”，被北京证监局处罚。时任总司理杨江权，因对该违法步履负有主要职守，被出具警示函。

公开良友自满，杨江权1973年生，是国内首批投行东说念主员，曾任职于西南证券，担任研发中心商议员、投资银行部高档司理及扩充董事。

2020年5月至11月，他担任国都创业投资公司董事长兼总司理。2020年8月起，杨江权加入国都证券，历任副总司理、财务厚爱东说念主、代行总司理及首席信息官等职。2022年5月至2023年4月，杨江权任国都证券总司理、财务厚爱东说念主、代首席信息官；2023年4月至2023年7月，任总司理、财务厚爱东说念主；2023年7月起，任总司理、财务厚爱东说念主、保荐业务厚爱东说念主。

蓝鲸新闻温雅到，杨江权离任后，国都证券总司理一职暂未补缺，官网信息自满，客岁开动由副总司理李锐代行总司理职务。

（图片开始：国都证券官网）

除了高管“不释怀”除外，国都证券的标的发达也不太乐不雅。功绩方面，2024年上半年，国都证券完毕营收7.83亿元，同比下滑5.84%，归母净利3.89亿元，同比下滑近9%。

值得温雅的是，当今国都证券正处于“易主”的格外时辰。从最新进展来看，2024年12月6日，证监会核准浙商证券成为国都证券主要鼓舞，核准浙江省交通投资集团有限公司成为国都证券骨子约束东说念主。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)