托管契约 鹏华中证全指证券公司指数型  证券投资基金（LOF）      托管契约 基金抑制东说念主：鹏华基金抑制有限公司 基金托管东说念主：中国斥地银行股份有限公司     二零二五年八月                                                                  托管契约                                 目    录                                      托管契约   鉴于鹏华基金抑制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限背负公 司，按影相关法律法例的章程具备担任基金抑制东说念主的阅历和智力；   鉴于中国斥地银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按 影相关法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和智力；   鉴于鹏华基金抑制有限公司拟担任鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF） 的基金抑制东说念主，中国斥地银行股份有限公司拟担任鹏华中证全指证券公司指数型证券投资 基金（LOF）的基金托管东说念主；   为明确鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）的基金抑制东说念主和基金托管东说念主 之间的职权义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）基金合同》(以 下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有疏通的含义；若有造反应以 基金合同为准，并依其条件讲明。                                       托管契约                    一、基金托管契约当事东说念主  （一）基金抑制东说念主  称号：鹏华基金抑制有限公司  注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层  邮政编码：518048  法定代表东说念主：张纳沙  成立日历：1998 年 12 月 22 日  批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字〔1998〕31 号  组织面貌：有限背负公司  注册成本：壹亿伍仟万元整  存续时期：抓续筹商  筹商鸿沟：基金召募；基金销售；金钱抑制以及中国证监会许可的其它业务。  （二）基金托管东说念主  称号：中国斥地银行股份有限公司(简称：中国斥地银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东说念主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字〔1998〕12 号  组织面貌：股份有限公司  注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续时期：抓续筹商  筹商鸿沟：收受公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证管事及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供撑抓箱管事；经中国银行业监督抑制机构等监管部门 批准的其他业务。                                     托管契约           二、基金托管契约的依据、宗旨和原则  （一）签订托管契约的依据  本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等相关法 律法例、基金合同偏激他相关章程制订。  （二）签订托管契约的宗旨  签订本契约的宗旨是明确基金抑制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑抓、投资运 作、净值计较、收益分派、信息表示及彼此监督等相关事宜中的职权义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。  （三）签订托管契约的原则  基金抑制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、厚实信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权 益的原则，经协商一致，签订本契约。                                       托管契约          三、基金托管东说念主对基金抑制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资鸿沟、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐法式的，基金抑制东说念主应按照 基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关技巧系统，对基金履行 投资是否稳健基金合同对于证券遴荐法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资鸿沟为具有广博流动性的金融器具，包括场所指数成份股偏激备选成份股 （含中小板、创业板股票偏激他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证、 金钱支抓证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须稳健中国证 监会的相关章程）。   本基金可依据法律法例的章程，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金抑制东说念主在履行顺应门径后， 不错将其纳入投资鸿沟。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督： 选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80％； 净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等； 的 10％； 会章程的格外品种除外；                                           托管契约 券限制的 10％； 支抓证券时期，淌若其信用等第下落、不再稳健投资法式，应在评级文告发布之日起 3 个 月内给予沿路卖出； 所陈诉的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10％； 过基金金钱净值的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 值的 20％； 稳健基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一交易日基金金钱净值的 20％； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金抑制东说念主之外的成分以至基金不符 合前述所章程比例扬弃的，基金抑制东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致； 市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 95%；   a.参与转融通证券出借业务的金钱不得跳跃基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险抑制章程》所述流动性受限证券的鸿沟；                                          托管契约   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金抓有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较。   淌若法律法例对上述投资组合比例扬弃进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例 或监管部门取消上述扬弃，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关扬弃。   除上述第 2、9、18、19、21 条外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金限制 变动、股权分置转换中支付对价等基金抑制东说念主之外的成分以至基金投资比例不稳健上述规 定投资比例的，基金抑制东说念主应当在 10 个交易日内进行调节；因前述成分以至基金投资比例 不稳健上述第 21 条章程的，基金抑制东说念主不得新增出借业务；但中国证监会章程的格外情形 除外。   基金抑制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资计接应当稳健基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起驱动。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管契约第十五 条第九款基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。   基金抑制东说念主运用基金财产买卖基金抑制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、履行限度东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当稳健基金的投资筹商和投资计策，遵从基金份额抓有东说念主利益优先的原则， 防护利益打破，相关交易必须事前得到基金托管东说念主的愉快，并履行信息表示义务。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金抑制东说念主参与银 行间债券阛阓进行监督。基金抑制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳健法律法 规及行业法式的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金抑制东说念主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债 券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金抑制东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易 敌手名单进行交易。基金抑制东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进 行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约 进行结算。如基金抑制东说念主根据阛阓情况需要临时调节银行间债券阛阓交易敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管 东说念主协商处置。   基金抑制东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易功令进行交易，并                                        托管契约 负责处置因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏蚀，基金托管东说念主不承担由此形成的任何 法律背负及亏蚀。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金抑制东说念主笃定的时候前仍未承担 爽约背负偏激他相关法律背负的，基金抑制东说念主不错对相应亏蚀先行给予承担，然后再向相 关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东说念主过后发现基金抑制东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金抑制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇背负。  （五）若本基金参与转融通出借业务，基金抑制东说念主应当顺服审慎筹商的原则，配备技 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计策和风险抑制轨制，完善业务经由，有用地防 范和限度风险，基金托管东说念主对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。  （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金金钱净值计 算、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、 相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。  （七）基金托管东说念主发现基金抑制东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违犯法律法 规、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等方式文告基金抑制东说念主 限期矫正。基金抑制东说念主应积极诱导和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金抑制东说念主收到书面 文告后应不才一使命日前实时查对并以书面面貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的 疑义进行讲明或举证，说明违法原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金抑制东说念主改正。基金抑制 东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应文告中国证监会。  （八）基金抑制东说念主有义务诱导和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金抑制东说念主应在章程时候内恢复 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督文告的事项，基金抑制东说念主应积极诱导提 供相关数据贵府和轨制等。  （九）若基金托管东说念主发现基金抑制东说念主依据交易门径依然奏效的指示违犯法律、行政法 规和其他相关章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金抑制东说念主，由此形成的损 失由基金抑制东说念主承担。  （十）基金托管东说念主发现基金抑制东说念主有要紧违法步履，应实时文告中国证监会，同期通 知基金抑制东说念主限期矫正，并将矫正后果文告中国证监会。基金抑制东说念主无梗直原理，拒却、 掩盖对方根据本托管契约章程欺骗监督权，或选择拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监                                     托管契约 督，情节严重或经基金托管东说念主提议告戒仍不改正的，基金托管东说念主应文告中国证监会。                                       托管契约          四、基金抑制东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金抑制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东说念主计较的基金金钱净值、各样基金份额净值、根据基金抑制东说念主指示办理清理交收、相关 信息表示和监督基金投资运作等步履。  （二）基金抑制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账抑制、 未奉行或无故延伸奉行基金抑制东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违犯《基金法》、 基金合同、本契约偏激他相关章程时，应实时以书面面貌文告基金托管东说念主限期矫正。基金 托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面面貌给基金抑制东说念主发出回函，说明违法原因及矫正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金抑制东说念主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极诱导基金抑制东说念主的核查步履，包括 但不限于：提交相关贵府以供基金抑制东说念主核查托管财产的圆善性和着实性，在章程时候内 恢复基金抑制东说念主并改正。  （三）基金抑制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时文告中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期矫正，并将矫正后果文告中国证监会。基金托管东说念主无梗直原理，拒却、 掩盖对方根据本契约章程欺骗监督权，或选择拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金抑制东说念主提议告戒仍不改正的，基金抑制东说念主应文告中国证监会。                                        托管契约                 五、基金财产的撑抓  （一）基金财产撑抓的原则 协商处置。基金托管东说念主未经基金抑制东说念主的指示，不得自交运用、贬责、分派本基金的任何 金钱（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管金钱开户银 行扣收结算费和账户爱护费等用度）。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金 抑制东说念主选择递次进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基金抑制东说念主应负责向相关当事东说念主 追偿基金财产的亏蚀，基金托管东说念主对此不承担任何背负。  （二）基金银行账户的开立和抑制 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑抓和使用。 抑制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行为。 金钱的支付。  （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和抑制 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金抑制东说念主不得出借或未经对方愉快私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何                                        托管契约 账户进行本基金业务除外的行为。 用由基金抑制东说念主负责。  证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个使命日由基金托管东说念主 从本基金银行进款账户中径直扣收；若因基金银行进款余额不足导致证券账户开户费无法 扣收，基金托管东说念主顺延至次月第七个使命日进行扣收；证券账户开立后联贯六个月内，因 本基金银行进款余额抓续不足导致证券账户开户费无法扣收的，基金抑制东说念主有义务先行支 付基金托管东说念主垫付的开户用度。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东说念主清理使命， 基金抑制东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限背负公司的章程奉行。 的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的章程奉行。  （四）债券托管专户的开设和抑制  基金合同奏效后，基金抑制东说念主负责以基金的口头苦求并取得干涉天下银行间同行拆借 阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的相关章程，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金抑制东说念主和基金托管东说念主共同代表基 金签订天下银行间债券阛阓债券回购主契约。  （五）其他账户的开立和抑制 其他投资品种的投资业务时，淌若触及相关账户的开设和使用，由基金抑制东说念主协助托管东说念主 根据相关法律法例的章程和基金合同的约定，开立相关账户。该账户按相关功令使用并管 理。  （六）基金财产投资的相关有价凭证等的撑抓  基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限                                     托管契约 背负公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑抓库，撑抓凭证由基金托管东说念主抓 有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金抑制东说念主和基金托管 东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行有用限度的金钱不承担撑抓责 任。   （七）与基金财产相关的要紧合同的撑抓   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金抑制东说念主负责。由基金抑制东说念主代表基金签署 的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金抑制东说念主、基金托管东说念主撑抓。除本契约另 有章程外，基金抑制东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息表示契约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金抑制东说念主应保证基金 抑制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金抑制东说念主应在要紧合同签署后实时以 加密方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将原来投递基金托管东说念主处。 要紧合同的撑抓期限为基金合同斥逐后 15 年。                                     托管契约             六、指示的发送、阐明及奉行  基金抑制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指示，基金 托管东说念主奉行基金抑制东说念主的指示、办理基金名下的资金往返等相关事项。  （一）基金抑制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 中载明具体奏效时候的，该奏效时候不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明的时 点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明的时点为授权文献的奏效时候。 操作主说念主员除外的任何东说念主显露。但法律法章程程或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。  （三）指示的发送、阐明及奉行的时候和门径  基金抑制东说念主发送指示应领受加密传真方式或两边协商一致的其他方式。  基金抑制东说念主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的筹商权限和交易权限内发 送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定门径发出的指 令，基金抑制东说念主不得否定其效用。但淌若基金抑制东说念主依然排除或转变对被授权东说念主东说念主员的授 权，何况基金托管东说念主根据本契约阐明后，则对于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指 令，或超权限发送的指示，基金抑制东说念主不承担背负，授权已转变但未经基金托管东说念主阐明的 情况除外。  指示发出后，基金抑制东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐明。  基金抑制东说念主应在交易达成后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印鉴后实时传 真给基金托管东说念主，并电话阐明。淌若银行间簿记系统依然生成的交易需要取消或斥逐，基 金抑制东说念主要书面文告基金托管东说念主。                                           托管契约   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金抑制东说念主的指示，预先文告基金抑制东说念主其名单，并与基 金抑制东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即 审慎考据相关内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时文告基金抑制东说念主。   基金抑制东说念主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并阐明。对于要求今日到 账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的，基金托管东说念主辛勤 奉行，但不行保证划账奏凯。淌若要求今日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个工 作小时发送，并相关付款条件依然具备。基金托管东说念主将视付款条件具备时为指示投递时 间。对新股申购网下刊行业务，基金抑制东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工 前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时候最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券 登记结算有限背负公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金抑制东说念主应在交易日 14：00 前将划 款指示发送至基金托管东说念主。因基金抑制东说念主指示传输不足时，以至资金未能实时划入中登公 司所形成的亏蚀由基金抑制东说念主承担，包括抵偿在深圳阛阓引起其他托管客户交易失败、赔 偿因占用结算参与东说念主最低备付金带来的利息亏蚀。基金抑制东说念主应确保基金托管东说念主在奉行指 令时，基金资金账户有迷漫的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基 金抑制东说念主稳健法律法例、基金合同、本契约的指示不得拖延或拒却奉行。   （四）基金抑制东说念主发送诞妄指示的情形和处理门径   基金抑制东说念主发送诞妄指示的情形包括指示违犯法律法例和基金合同，指示发送东说念主员无 权或杰出权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金抑制东说念主的指示诞妄时，有权拒却奉行，并及 时文告基金抑制东说念主改正。如需排除指示，基金抑制东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却奉行指示的情形和处理门径   若基金托管东说念主发现基金抑制东说念主的指示违犯法律法例，或者违犯基金合同约定的，应当 拒却奉行，立即文告基金抑制东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金抑制东说念主指示奉行的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金抑制东说念主发送的指示奉行并对基金财产或投资东说念主 形成的径直亏蚀，由基金托管东说念主抵偿由此形成的径直亏蚀。   （七）更换被授权东说念主员的门径   基金抑制东说念主更换被授权东说念主、转变或斥逐对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权文献以                                     托管契约 传真方式文告基金托管东说念主，并经电话阐明后奏效，原授权文献同期废止。新的授权文献在 传真发出后七个使命日内投递文献原来。新的授权文献奏效之后，原来投递之前，基金托 管东说念主按照新的授权文献传真件内容奉行相关业务，淌若新的授权文献原来与传真件内容不 同，由此产生的背负由基金抑制东说念主承担。基金托管东说念主更换接受基金抑制东说念主指示的东说念主员，应 提前通过灌音电话文告基金抑制东说念主。  （八）其他事项  基金托管东说念主在接收指示时，支吾指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的 授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时文告基金抑制东说念主，基金托管东说念主对奉行基 金抑制东说念主的正当指示对基金财产形成的亏蚀不承担抵偿背负。  基金参与认购未上市债券时，基金抑制东说念主应代表本基金与敌手方签署相关合同或协 议，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金抑制东说念主需对所认购债券的过户事宜承担相应 背负。                                     托管契约              七、交易及清理交收安排  （一）遴荐证券、期货买卖的证券、期货筹商机构  基金抑制东说念主应联想遴荐证券买卖的证券筹商机构的法式和门径。基金抑制东说念主负责遴荐 证券筹商机构，租用其交易单位当作基金的专用交易单位。基金抑制东说念主和被选中的证券经 营机构签订奉求契约，基金抑制东说念主应提前文告基金托管东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供相 关贵府，以便基金托管东说念主苦求办理接收结算数据手续。基金抑制东说念主应根据相关章程，在基 金的半年度文告和年度文告中将所选证券筹商机构的相关情况及交易信息给予表示，并将 该等情况及基金交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面面貌文告基金 托管东说念主。  基金抑制东说念主负责遴荐代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪 合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的相关章程奉行，若无明确章程的，可参影相关 证券买卖、证券经纪机构遴荐的功令奉行。  （二）基金投资证券后的清理交收安排  基金抑制东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法例及相关业务功令，签订《托管银行证券 资金结算契约》，用以具体明确基金抑制东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的责 任。  根据中国证券登记结算有限背负公司章程，在每月前 3 个使命日内，中国证券登记结 算有限背负公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行再行核算、调节。 基金托管东说念主在中国证券登记结算有限背负公司调节最低结算备付金、结算保证金当日，在 账户资金文告中响应调节后的最低备付金和结算保证金。基金抑制东说念主应预留最低备付金和 结算保证金，并根据中国证券登记结算有限背负公司笃定的履行最低备付金、结算保证金 数据为依据安排资金运作，调节所需的现款头寸。  基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券 登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金抑制东说念主的交易 划款指示具体办理。  淌若因为基金托管东说念主本人原因在清理上形成基金财产的径直亏蚀，应由基金托管东说念主负 责抵偿；淌若因为基金抑制东说念主未事前文告基金托管东说念主加多交易单位等事宜，以至基金托管 东说念主接收数据不圆善，形成清理舛讹的背负由基金抑制东说念主承担；淌若因为基金抑制东说念主未事前                                         托管契约 文告需要单独结算的交易，形成基金金钱亏蚀的由基金抑制东说念主承担；淌若由于基金抑制东说念主 违犯阛阓操作功令的章程进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资清理艰辛和风 险的，基金托管东说念主发现后应立即文告基金抑制东说念主，由基金抑制东说念主负责处置，由此给基金托 管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他金钱形成的径直亏蚀由基金抑制东说念主承担。   基金抑制东说念主应选择合理、必要递次，确保 T 日日终有迷漫的资金头寸完成 T+1 日的投 资交易资金结算；如因基金抑制东说念主原因导致资金头寸不足，基金抑制东说念主应在 T+1 日上昼 产的清理交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司之间的一级清理，由此给基金托 管东说念主、基金金钱及基金托管东说念主托管的其他金钱形成的径直亏蚀由基金抑制东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限背负公司结算章程，基金抑制东说念主在进行融资回购业务时， 用于融资回购的债券将当作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金抑制东说念主原因形成 债券回购交收爽约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券登记结算公司欠库扣款或 对证押券进行处置形成的投资风险和亏蚀由基金抑制东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金清理按照基金托管东说念主的相关章程经由奉行。   （1）交易记载的查对   基金抑制东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外皮露净值之前，必须保证今日整个实 际交易记载与基金司帐账簿上的交易记载都备一致。淌若履行交易记载与司帐账簿记载不 一致，形成基金司帐核算不圆善或不着实，由此导致的亏蚀由基金抑制东说念主承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目按日核实。   （3）证券账宗旨查对   基金抑制东说念主和基金托管东说念主每交易日达成后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基 金抑制东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 东说念主。基金抑制东说念主支吾传递的申购、赎回、转化绽开式基金的数据着实性负责。基金托管东说念主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金抑制东说念主指示实时划付赎回及转出款项。                                             托管契约 向基金托管东说念主发送前一绽开日上述相关数据，并保证相关数据的准确、圆善。 效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法时常发送，两边可协商处置处理方式。 基金抑制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关章程保存。 行。不然，由基金抑制东说念主承担相应的背负。   为欢喜申购、赎回资金汇划的需要，由基金抑制东说念主开立资金清理的专用账户，该账户 由登记机构抑制。 期并文告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文告基 金抑制东说念主选择递次进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金抑制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿 基金的亏蚀。   拨付赎回款时，如基金资金账户有迷漫的资金，基金托管东说念主应按时拨付；因基金资金 账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，如系基金抑制东说念主的原因形成，背负 由基金抑制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资相关 的付款、赎回资金划拨时，基金抑制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的形态、内容、发送、接收和阐明方式等与投资指示疏通。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵从“全额清理、净额交收”的原 则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购苦求对应申购金额 与 T-2 日基金转化入苦求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回苦求对应赎回金额与 T-2 日基金转化出苦求对应金额之和)的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资 金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金抑制东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户 划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金抑制东说念主应在 T-1 日将划款指示发送 给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金抑制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之 前划往基金清理账户。                                     托管契约  （五）基金转化 托管东说念主并就相关事宜进行协商。 数据传递的时候、门径及托管契约当事东说念主承担的权责按基金抑制东说念主届时的公告奉行。  （六）基金现款分成 关章程在中国证监会指定引子上公告。 管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。  （七）投资银行进款的格外约定 险限度补充契约》。 金托管东说念主有迷漫的时候履行相应的业务操作门径。                                       托管契约              八、基金金钱净值计较和司帐核算  （一）基金金钱净值的计较、复核与完成的时候及门径  基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指每一份基金份 额所代表的基金金钱净值。基金抑制东说念主按照基金合同中约定的基金份额的净值计较功令计 算各样基金份额净值。  各样基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的过失计入基金财产。  基金抑制东说念主应每使命日对基金金钱估值。估值原则应稳健基金合同、《证券投资基金 司帐核算办法》偏激他法律、法例的章程。用于基金信息表示的基金金钱净值和各样基金 份额净值由基金抑制东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金抑制东说念主应于每个使命日交易达成 后计较当日的基金金钱净值和各样基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值计较后果复核后以两边认同的方式发送给基金抑制东说念主，由基金抑制东说念主按 约定对基金净值给予公布。  根据《基金法》，基金金钱净值计较和基金司帐核算的义务由基金抑制东说念主承担。基金 抑制东说念主计较并公告基金金钱净值，基金托管东说念主复核、审查基金抑制东说念主计较的基金金钱净 值。因此，本基金的司帐背负方是基金抑制东说念主，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的成见，按照基金抑制东说念主对基金金钱净值的 计较后果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。  （二）基金金钱估值方法和格外情形的处理  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投 资等金钱及欠债。  (1)证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参                                        托管契约 考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调节最近交易市价，笃定公允价钱； 当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调节 并笃定公允价钱； 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收 盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参 考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调节并笃定公允价钱； 的金钱支抓证券，领受估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。  (2)处于未上市时期的有价证券应分袂如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关规 定笃定公允价值。  (3)天下银行间债券阛阓交易的债券、金钱支抓证券等固定收益品种，领受估值技巧确 定公允价值。  (4)本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。  (5)当发生大额申购或赎回情形时，基金抑制东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估 值的公说念性。  (6)本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按影相关法律法例和行业协会的相关规                                          托管契约 定进行估值。   (7)如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金抑制东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   (8)相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新 章程估值。   如基金抑制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、门径及相关 法律法例的章程或者未能充分爱护基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据相关法律法例，基金金钱净值计较和基金司帐核算的义务由基金抑制东说念主承担。本 基金的基金司帐背负方由基金抑制东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一请安见的，基金抑制东说念主向基金托管东说念主出具加 盖公章的书面说爽气，按照基金抑制东说念主对基金金钱净值的计较后果对外给予公布。   基金抑制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(7)项进行估值时，所形成的过失不当作基金 份额净值诞妄处理。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式 额净值诞妄；任一类基金份额净值出现诞妄时，基金抑制东说念主应当立即给予矫正，通报基金 托管东说念主，并选择合理的递次退避亏蚀进一步扩大；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 份额净值的 0.5％时，基金抑制东说念主应当公告；当发生净值计较诞妄时，由基金抑制东说念主负责 处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成亏蚀的，应由基金抑制东说念主先行赔付，基金抑制东说念主 按舛讹情形，有权向其他当事东说念主追偿。 抑制东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的背负，经阐明后按以下条件进行赔 偿：   (1)本基金的基金司帐背负方由基金抑制东说念主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋商后，尚不行达成一致时，按基金抑制东说念主的建议奉行，由此给基金份 额抓有东说念主和基金财产形成的亏蚀，由基金抑制东说念主负责赔付。   (2)若基金抑制东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管                                       托管契约 东说念主未对计较过程提议疑义或要求基金抑制东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 抓有东说念主亏蚀的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基 金支付的抵偿金额，基金抑制东说念主与基金托管东说念主按照抑制费和托管费的比例各自承担相应的 背负。  (3)如基金抑制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较后果，天然屡次再行计较和核 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金抑制东说念主的计较 后果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的亏蚀，由基金抑制东说念主负责赔付。  (4)由于基金抑制东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计较诞妄而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的亏蚀，由基金抑制东说念主负责 赔付。 因，基金抑制东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、顺应、合理的递次进行查验，关联词未能 发现该诞妄而形成的基金份额净值计较诞妄，基金抑制东说念主、基金托管东说念主免除抵偿背负。但 基金抑制东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的递次摈弃由此形成的影响。 理东说念主计较后果为准。 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金抑制东说念主应 当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度相关部门章程的司帐轨制奉行。  （六）基金账册的建立  基金抑制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告。基金抑制东说念主独赶快成立、记 录和撑抓本基金的全套账册。若基金抑制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在不合，应以                                       托管契约 基金抑制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 金钱净值的计较和公告的，以基金抑制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与文告的编制和复核   基金财务报表由基金抑制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金抑制东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符 时，应实时文告基金抑制东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据都备一致。   (1)报表的编制   基金抑制东说念主应当在每月达成后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季度达成之 日起 15 个使命日内完成基金季度文告的编制；在上半年达成之日起两个月内完成基金中期 文告的编制；在每年达成之日起三个月内完成基金年度文告的编制。基金年度文告的财务 司帐文告应当经过审计。   (2)报表的复核   基金抑制东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金抑制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行 调节，调节以国度相关章程为准。   基金抑制东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相关报表及文告。   （八）基金抑制东说念主应在编制季度文告、中期文告或者年度文告之前实时向基金托管东说念主 提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制后果。                                            托管契约                  九、基金收益分派   基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应遵从下列原则： 配，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分派； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的 收益分派方式是现款分成；本基金场内收益分派方式为现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取销售管事费，将导致各样基金份额在可供分派利润上有所 不同；   在对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金抑制东说念主与基金托管东说念主协商一 致后可调节基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （二）基金收益分派的时候和门径   本基金收益分派决策由基金抑制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定引子 公告。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份 额，当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务功令》奉行。对于场内份额，遵从深圳证券交易所及中国证券登记结算 有限背负公司的相关章程。                                        托管契约                 十、基金信息表示   本基金信息表示事项以法律法章程程及基金合同“第二十部分 基金的信息表示”约定 的内容为准。   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金抑制东说念主应按法律法例、基金合同的相关章程进行信息表示，拟公开 表示的信息在公开表示之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息表示办法》及 其他相关章程进行信息表示外，基金抑制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从 对方赢得的业务信息应予守秘。关联词，如下情况不应视为基金抑制东说念主或基金托管东说念主违犯保 密义务： 监管机构的号令、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管契约、基金份额上市 交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期文告、包括基金年度报 告、基金半年度文告和基金季度文告、临时文告、潜入公告、基金份额抓有东说念主大会决议、 中国证监会章程的其他信息。基金年度文告需经具有从事证券相关业务阅历的司帐师事务 所审计后，方可表示。   （三）基金托管东说念主和基金抑制东说念主在信息表示中的职责和信息表示门径   基金托管东说念主和基金抑制东说念主在信息表示过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，诚 实信用，严守机要。基金抑制东说念主负责办理与基金相关的信息表示事宜，基金托管东说念主应当按 影相关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程的应由基金托管东说念主复核的事 项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金抑制东说念主给予公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金抑制东说念主)复核的信息，基金抑制东说念主(或基金托管东说念主)在公 告前应见告基金托管东说念主(或基金抑制东说念主)。   基金抑制东说念主和基金托管东说念主应积极诱导、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时披 露的义务。   基金抑制东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予表示的基金信息通过指定引子披                                     托管契约 露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主将通过指定引子或基金托 管东说念主的互联网网站公开表示。  当出现下述情况时，基金抑制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金相关信息：  (1)不可抗力；  (2)发生暂停估值的情形；  (3)法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。  按相关章程须经基金托管东说念主复核的信息表示文献，由基金抑制东说念主草拟、并经基金托管 东说念主复核后由基金抑制东说念主公告。发生基金合同中章程需要表示的事项时，按基金合同章程公 布。  给予表示的信息文本，存放在基金抑制东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时候赢得上述文献的复制件或复印件。基金抑制东说念主和基金托管东说念主应保 证文本的内容与所公告的内容都备一致。                                         托管契约                    十一、基金用度   （一）基金抑制费的计提比例和计提方法   本基金的抑制费按前一日基金金钱净值的 1.00％年费率计提。抑制费的计较方法如 下：   H＝E×年抑制费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金抑制费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20％年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×年托管费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）销售管事费   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额和 I 类基金份额的销售管事费 年费率为 0.1%。本基金销售管事费将特意用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主理事，基金 抑制东说念主将在基金年度文告中对该项用度的列支情况作专项说明。销售管事费计提的计较公 式如下：   H=E×0.1%÷昔日天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值   （四）账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、账户爱护费、 基金合同奏效后的信息表示用度、基金份额抓有东说念主大会用度、基金合同奏效后与基金相关 的司帐师费、讼师费和诉讼费等根据相关法律法例、基金合同及相应契约的章程，列入当 期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   基金合同奏效前的相关用度根据《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金 合同》的约定奉行；基金抑制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未都备履行义务导致的用度支拨 或基金财产的亏蚀、处理与基金运作无关的事项发生的用度、场所指数许可使用费等不列 入基金用度。                                       托管契约   （六）基金抑制费、基金托管费和销售管事费的调节   基金抑制东说念主和基金托管东说念主可契约论情裁减基金抑制费、基金托管费和销售管事费，此 项调节不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。基金抑制东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日 前在指定引子上刊登公告。   （七）基金抑制费、基金托管费和销售管事费的复核门径、支付方式和时候   基金托管东说念主对基金抑制东说念主计提的基金抑制费、基金托管费和销售管事费等，根据本托 管契约和基金合同的相关章程进行复核。   基金抑制费、基金托管费和销售管事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 由基金托管东说念主根据与基金抑制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金抑制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金抑制东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时揣摸基金托管东说念主协商处置。   在首期支付基金抑制费/销售管事费前，基金抑制东说念主应向基金托管东说念主出具崇拜函件指定 基金抑制费的收款账户。基金抑制东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个使命日向基金托管东说念主 出具书面的收款账户变更文告。   （八）违法处理方式   基金托管东说念主发现基金抑制东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激他相关规 定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金抑制东说念主给予说明讲明，如基金抑制东说念主 无梗直原理，基金托管东说念主可拒却支付。                                       托管契约            十二、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额 抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金抑制东说念主的指示编制和撑抓，基金抑制东说念主和基金托管东说念主 应分别撑抓基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善撑抓，则按相关法例承 担背负。   在基金托管东说念主要求或编制中期文告和年报前，基金抑制东说念主应将相关贵府送交基金托管 东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将 所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺服守秘义务。                                      托管契约              十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金抑制东说念主应保存基金财产抑制业务行为的记载、账册、报表和其他相关贵府。基金 托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相关贵府。基金抑制东说念主和基金 托管东说念主都应当按章程的期限撑抓。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 管东说念主。   （三）变更与协助   若基金抑制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相 应文献。   （四）基金抑制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交易记载和攻击合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。                                          托管契约            十四、基金抑制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金抑制东说念主职责斥逐的情形   有下列情形之一的，基金抑制东说念主职责斥逐：   (1)被照章取消基金抑制阅历；   (2)照章落幕、被照章排除或被照章宣告收歇；   (3)被基金份额抓有东说念主大会奉命；   (4)法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   更换基金抑制东说念主必须依照如下门径进行：   (1)提名：新任基金抑制东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有这个词抓有 10％以上(含 10％)基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金抑制东说念主职责斥逐后 6 个月内对被提名的基金抑制 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上(含三分之 二)表决通过；   (3)临时基金抑制东说念主：新任基金抑制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金抑制东说念主；   (4)备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金抑制东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金抑制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金抑制东说念主的基金份额抓有东说念主大会 决议奏效后 2 个使命日内在指定引子公告；   (6)交代：基金抑制东说念主职责斥逐的，基金抑制东说念主应妥善撑抓基金抑制业务贵府，实时向 临时基金抑制东说念主或新任基金抑制东说念主理理基金抑制业务的移交手续，临时基金抑制东说念主或新任 基金抑制东说念主应实时接收。新任基金抑制东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值；   (7)审计：基金抑制东说念主职责斥逐的，应当按照法律法章程程礼聘司帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证监会备案；   (8)基金称号变更：基金抑制东说念主更换后，淌若原任或新任基金抑制东说念主要求，应按其要求 替换或删除基金称号中与原基金抑制东说念主相关的称号字样。   （二）基金托管东说念主职责斥逐的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责斥逐：                                          托管契约   (1)被照章取消基金托管阅历；   (2)照章落幕、被照章排除或被照章宣告收歇；   (3)被基金份额抓有东说念主大会奉命；   (4)法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金抑制东说念主或由单独或所有这个词抓有 10％以上(含 10％)基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责斥逐后 6 个月内对被提名的基金托管 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上(含三分之 二)表决通过；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   (4)备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金抑制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会 决议奏效后 2 个使命日内在指定引子公告；   (6)交代：基金托管东说念主职责斥逐的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业务贵府，实时 办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 接收。新任基金托管东说念主与基金抑制东说念主查对基金金钱总值；   (7)审计：基金托管东说念主职责斥逐的，应当按照法律法章程程礼聘司帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金抑制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 份额抓有东说念主大会决议奏效后 2 个使命日内在指定引子上集中公告。   （四）新基金抑制东说念主接收基金抑制业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务 前，原基金抑制东说念主或原基金托管东说念主应连续履行相关职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主 的利益形成挫伤的步履。                                      托管契约                  十五、不容步履   本契约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金抑制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。   （二）基金抑制东说念主不公说念地对待其抑制的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其 托管的不同基金财产。   （三）基金抑制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益。   （四）基金抑制东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担亏蚀。   （五）基金抑制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和抑制过程中任何尚未按法律法 章程程的方式公开表示的信息。   （六）基金抑制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回资金的 划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金抑制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高等抑制东说念主员和其他从 业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金抑制东说念主的正当指示、基金合同 或托管契约的章程进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违犯章程向他东说念主贷款或者提 供担保；3.从事承担无穷背负的投资；4.买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的 除外；5.向其基金抑制东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他 不梗直的证券交易行为；7.法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。法律法例 或监管部门取消上述扬弃，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关扬弃。   （十）法律法例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政法例相关章程，由 国务院证券监督抑制机构章程不容基金抑制东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。                                        托管契约           十六、托管契约的变更、斥逐与基金财产的清理  （一）托管契约的变更门径  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的章程有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。  （二）基金托管契约斥逐出现的情形  （三）基金财产的清理 基金抑制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清 算小组不错聘用必要的使命主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  (1)基金合同斥逐情形出刻下，由基金财产清理小组团结接受基金；  (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  (3)对基金财产进行估值和变现；  (4)制作清理文告；  (5)礼聘司帐师事务所对清理文告进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理文告出具法律 成见书；  (6)将清理后果报中国证监会备案并公告；  (7)对基金财产进行分派。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费                                        托管契约 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿路剩余金钱扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理文告经司帐师事务所审计、并 由讼师事务所出具法律成见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财 产清理文告报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                     托管契约                十七、爽约背负  （一）基金抑制东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不稳健约定的，应当承担 爽约背负。  （二）基金抑制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》或者基金 合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的，应当分别对各自的 步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的，应当承 担连带抵偿背负。对亏蚀的抵偿，仅限于径直亏蚀。  （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行抵偿；给基 金财产形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向爽约 方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 当作而形成的亏蚀等；  （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在任责鸿沟内有义务实时选择必要的递次，尽 力退避亏蚀的扩大。  （五）爽约步履虽已发生，但本托管契约概况连续履行的，在最大限定地保护基金份 额抓有东说念主利益的前提下，基金抑制东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本契约。  （六）由于基金抑制东说念主、基金托管东说念主不可限度的成分导致业务出现舛讹，基金抑制东说念主 和基金托管东说念主天然依然选择必要、顺应、合理的递次进行查验，关联词未能发现诞妄的，由 此形成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金抑制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。关联词基金抑制东说念主 和基金托管东说念主应积极选择必要的递次摈弃或松开由此形成的影响。                                     托管契约                十八、争议处置方式  因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐处置，协商、和谐不 能处置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济商业仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国外洋经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金抑制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续诚实、勤 勉、遵法地履行基金合同和本托管契约章程的义务，爱护基金份额抓有东说念主的正当权益。  本契约受中国法律统领。                                       托管契约               十九、托管契约的效用  两边对托管契约的效用约定如下：  （一）基金抑制东说念主向中国证监会提交的托管契约草案，应经托管契约当事东说念主两边盖印 以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，契约当事东说念主两边根据中国证监会的成见修改托管协 议草案。托管契约以中国证监会备案的文本为崇拜文本。  （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管契约 的有用期自其奏效之日起至基金财产清理后果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管契约自奏效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律不断力。  （四）本契约一式六份，契约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有同等的法 律效用。                                    托管契约                二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金抑制东说念主应给予配 合，承担司法协助义务。  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜， 当事东说念主依据基金合同、相关法律法例等章程协商办理。                             托管契约            二十一、托管契约的签订 本契约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日